內地為適應全面實行註冊制改革需要，督促保薦機構強化質量意識，加快從注重「可批性」向注重「可投性」轉變，從源頭提高上市公司質量，滬深交易所聯合發布《以上市公司質量為導向的保薦機構執業質量評價實施辦法(試行)》，自7月21日發布之日起施行。該評價辦法設置一年評價過渡期，自辦法施行之日起一年內，評價結果暫不對外發布，也不作為分類監管依據。 滬深交易所從保薦機構執業質量評價角度，進一步促進上市公司質量的提高。該試行辦法規定，將根據保薦機構評價得分，將保薦機構劃分為A、B、C三類。其中，對重大違法違規行為「一票否決」，評價年度保薦機構因發行人欺詐發行、上市三年內財務造假等重大違法行為被立案的，按「終身追責」原則，評價結果評定為C類。評價體系由上市公司質量評價、保薦業務質量評價、評價得分調整三部分構成。 其中，上市公司質量評價佔比70%，圍繞經營質量、市場表現、治理質量等三個投資者普遍關注的維度展開。保薦業務質量評價佔比30%，主要衡量保薦機構首發項目執業情況，包括項目審核結果、招股說明書披露質量、保薦機構盡職調查程序等內容。此外，評價得分調整不設權重，根據項目風險及執業風險情況等對評價得分進行調整。此外，保薦機構評價結果為C類的，滬深交易所依照有關規定加大對其保薦的首發項目審核問詢力度，加大非問題導向類現場督導比例。(ta/t)~ 阿思達克財經新聞 網址: www.aastocks.com