證監會宣布，終身禁止融信資產管理及融信證券董事謝仰雄重投業界。證監會經調查發現，對於兩家公司在2018年7月及8月向證監會提供虛假和具誤導性的財務資料，藉以支持它們的牌照申請，以及它們在獲發牌後，沒有維持充足的速動資金和通知證監會它們的速動資金不足，謝仰雄均負有直接責任。 證監會指出，調查發現謝氏於期內將資金存入他單獨控制的融信資產管理及融信證券的銀行帳戶，以使它們符合相關的速動資金規定，亦在明知上述資料將會提供予證監會來支持兩家公司的牌照申請的情況下，向獲委聘處理牌照申請的外間顧問提供上述資料，並於不久之後從該等銀行帳戶提取存入的資金。 證監會認為，融信資產管理及融信證券的失當行為，是直接因謝氏的同意或縱容而導致，且應視為其失當行為，因此相信謝仰雄的行為令他作為受規管人士的適當人選資格受到嚴重質疑。(gc/u)~ 阿思達克財經新聞 網址: www.aastocks.com