证监会公布，已撤销Axial Capital Management Limited(Axial)的牌照，原因是该公司屡次没有遵守《证券及期货(财政资源)规则》、《证券及期货条例》及《操守准则》。 证监会亦暂时吊销Axial负责人员Eugene Chung的牌照，由2023年9月7日起至2028年9月6日止，为期五年。 证监会经调查後发现，在2019年3月28日至2020年10月16日期间的连续19个月，Axial没有维持10万元规定速动资金。尽管Axial在速动资金跌至低於规定水平不久後已察觉到有关情况，但却在18个月後才通知证监会。 此外，证监会发现，Axial在证监会多番提醒下，依然没有在订明期限内呈交其截至2019年6月、2019年12月、2020年6月、2021年6月、2022年6月及2022年12月的半年度财政资源规则申报表，以及持牌法团在《证券及期货条例》下须就截至2019年12月31日及2021年12月31日止年度呈交的的经审计财务报表和其他文件。 证监会认为，Axial的行为不仅违反《证券及期货条例》、《财政资源规则》及《操守准则》，同时亦公然蔑视《财政资源规则》下的制度。在上述情况下，Axial的行为远逊於持牌中介人所应达到的标准。 证监会认为，Axial的缺失乃归咎於Eugene Chung没有履行他作为该公司的高级管理人员兼负责人员的职责，包括没有确保Axial维持适当的操守标准及遵守恰当的程序，有违《操守准则》第9项一般原则，当中规定持牌法团的高级管理层应承担的首要责任，是确保商号能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。(ha/da)~ 阿思达克财经新闻 网址: www.aastocks.com