金管局宣布，已经根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(香港法例第615章)完成对瑞士盈丰香港的调查及纪律处分程序，就违反《打击洗钱条例》处以1,600万元罚款 是次纪律处分行动是根据金管局对瑞士盈丰香港就《打击洗钱条例》所设立的制度及管控措施的合规情况进行的现场审查及进一步调查的结果而作出的。 当局表示，经调查发现瑞士盈丰香港在2016年2月21日至2018年1月16日期间，对从另一间金融机构转到该行的客户实施的客户尽职审查，以及在2012年4月1日至2018年10月31日期间对一些其他客户在建立业务关系前实施的尽职审查和持续的尽职审查，存在管控缺失。 此外，在2012年4月1日至2018年10月31日期间，瑞士盈丰香港未能设立及维持有效的程序以履行《打击洗钱条例》下对客户进行尽职审查及持续监察与客户的业务关系的责任。(ca/u) ~ 阿思达克财经新闻 网址: www.aastocks.com